承德不锈钢保温施工队 债券投顾“紧箍咒”来了：25抓仓红线，9条压线碰不得

2026-08-10 17:42:00 107

铁皮保温

　　21世纪经济报说念记者崔娴静 8月7日，中证协发布《证券公司债券投资照拂人业务惩处法规》，这是中证协次针对债券投顾业务制定的门自律法规。新规缔造6个月过渡期承德不锈钢保温施工队，将于2027年2月5日认真确行。

　　新规直面行业痛点承德不锈钢保温施工队，构建起掩饰东说念主员、业务、风控、内控的全链条自律体系。

　　新规扭转行业“唯收益论”的捕快向承德不锈钢保温施工队，明确辞谢将客户额收益径直看成债券投顾东说念主员的事迹捕快目的；同期列明九类执业辞谢行动，严禁代客操盘、主管往还、诱客户进行不要的往还、利益运送等千般违法行动，从泉源标准从业东说念主员执业行动。

　　值多礼贴的是，新权术定单债券25抓仓聚合度红线，严控单主义重仓带来的信用及估值波动风险。同期缔造投资低风险债券、新账户缓冲期、因客不雅原因被迫限三类豁情形，兼顾监管刚与实操，配套动态压降机制，铁皮保温施工酿成风险管控闭环。

　　此外，新规条款债券投顾业务与承销、自营等业务严格旁边，明确辞谢引客户投本钱公司刊行的债券，通盘业务全程留痕，档案留存不少于5年。

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